Legea nr. 387/2003
M. Of. nr.
698 din 6 octombrie 2003
PARLAMENTUL ROMÂNIEI
CAMERA DEPUTAȚILOR SENATUL
LEGE
privind regimul de
control al exporturilor de produse și tehnologii cu dublă utilizare
Parlamentul României adoptă prezenta lege.
CAPITOLUL I
Dispoziții
generale
Art. 1. − Prezenta lege reglementează regimul de control al
operațiunilor cu produse și tehnologii cu dublă utilizare.
Art. 2. − În
sensul prezentei legi, termenii și expresiile de mai jos au următoarele
semnificații:
a) persoană − orice
persoană fizică sau juridică română ori rezidentă în România, inclusiv autoritățile
publice;
b) produse și tehnologii cu
dublă utilizare − articole, software, tehnologii și servicii din
domeniul industrial, care au dublă utilizare (civilă și militară), precum și
articole, tehnologii și servicii, inclusiv cele purtătoare de tehnologii
informatice și de comunicații, referitoare la dispozitive nucleare explozive,
arme nucleare, chimice, biologice și la rachete purtătoare de asemenea arme;
c) operațiuni de intermediere −
orice activitate desfășurată de persoane fizice sau juridice, în nume propriu ori
în numele altei persoane, în scopul realizării unor contacte între vânzători și
cumpărători care intenționează să încheie un contract care are ca obiect finanțarea,
transportul, expedierea sau întreprinderea oricăror alte acțiuni care
facilitează exportul ori importul de produse și tehnologii cu dublă utilizare
dintr-un stat în altul;
d) operațiuni de export și de
reexport − acele operațiuni astfel cum sunt definite de Legea nr.
141/1997 privind Codul vamal al României, cu modificările ulterioare;
e) operațiuni de import −
acele operațiuni astfel cum sunt definite de Legea nr. 141/1997, cu modificările
ulterioare;
f) asistență tehnică −
orice sprijin tehnic referitor la repararea, dezvoltarea, fabricarea,
asamblarea, testarea, întreținerea sau orice alt serviciu tehnic sub formă de instruire,
perfecționare, transmitere de informații de muncă, aptitudini și servicii de
consultanță. Asistența tehnică include formele de asistență transmise oral;
g) regimuri internaționale de
control al exporturilor, organisme și tratate − Grupul Australia,
Regimul de control al tehnologiilor pentru rachete, Grupul furnizorilor
nucleari, Aranjamentul de la Wassenaar, Comitetul Zangger, Tratatul pentru
neproliferarea armelor nucleare, Convenția privind interzicerea armelor
biologice și Convenția privind interzicerea armelor chimice.
Art. 3. − (1)
Denumirea Agenției Naționale de Control al Exporturilor Strategice și al
Interzicerii Armelor Chimice se modifică în Agenția Națională de Control al
Exporturilor.
(2) Agenția Națională de Control
al Exporturilor, denumită în continuare agenția, este autoritatea națională
în domeniul controlului exporturilor de produse și tehnologii cu dublă
utilizare și răspunde de aplicarea politicii Guvernului în acest domeniu.
(3) Agenția funcționează în
subordinea Ministerului Afacerilor Externe și în directa coordonare a
ministrului delegat pentru coordonarea autorităților de control, ca organ de
specialitate al administrației publice centrale, cu personalitate juridică,
având sediul în municipiul București, Calea 13 Septembrie nr. 1−3,
sectorul 5.
(4) Agenția este condusă de un
președinte cu rang de secretar de stat, numit prin decizie a primului-ministru,
iar finanțarea activității agenției este asigurată de la bugetul de stat.
(5) Organizarea și funcționarea
agenției se stabilesc prin hotărâre a Guvernului.
(6) Agenția exercită atribuțiile
de reglementare privind înregistrarea, licențierea, autorizarea și controlul
operațiunilor cu produse și tehnologii cu dublă utilizare, precum și de implementare
a activităților de înregistrare, licențiere, autorizare și control; consultă
organizațiile reprezentative ale exportatorilor în elaborarea legislației de
implementare; desfășoară activități de informare periodică a exportatorilor cu
privire la obligațiile care le revin în aplicarea prezentei legi; realizează
programe naționale de avertizare a producătorilor interni de produse și
tehnologii cu dublă utilizare; asigură relațiile cu autoritățile similare din
alte state și, împreună cu structura specializată din Ministerul Afacerilor
Externe, relațiile cu regimurile internaționale de neproliferare și de control
al exporturilor.
CAPITOLUL II
Domeniu de aplicare
Art. 4. − Listele cuprinzând produsele și tehnologiile cu dublă
utilizare, supuse regimului de control la export și la import, se stabilesc
prin hotărâre a Guvernului, la propunerea agenției.
Art. 5. − Se
supun regimului de control, în conformitate cu prevederile prezentei legi, și
exporturile altor produse și tehnologii care nu figurează pe listele cuprinzând
produsele și tehnologiile cu dublă utilizare, stabilite conform art. 4, în următoarele
situații:
1. Exportatorul este informat de
către autoritățile competente în domeniu că produsele și tehnologiile
respective sunt ori pot fi destinate, în întregime sau în parte, ori pot să
contribuie la dezvoltarea, producerea, manipularea, funcționarea, întreținerea,
stocarea, detectarea, identificarea sau diseminarea de dispozitive nucleare
explozive, arme nucleare, chimice ori biologice sau la dezvoltarea, producerea,
întreținerea ori stocarea de rachete capabile să transporte arme de distrugere
în masă.
2. Țara cumpărătoare sau de
destinație este supusă unui embargo în ceea ce privește armele, impus printr-o poziție
comună adoptată de Consiliul Uniunii Europene, printr-o decizie a Organizației
pentru Securitate și Cooperare în Europa, printr-o rezoluție a Consiliului de Securitate
al Organizației Națiunilor Unite sau instituit de state cu care România a
încheiat acorduri de parteneriat în domeniul neproliferării și dacă autoritățile
competente în domeniu au informat exportatorul că produsele respective sunt sau
pot fi destinate, în întregime ori în parte, utilizării finale militare. În
acest sens, prin utilizare finală militară se înțelege:
a) încorporare în produse
militare supuse regimului de control al exporturilor;
b) utilizare a echipamentelor de
producere, testare și analiză și a componentelor aferente pentru dezvoltarea, producerea
sau întreținerea produselor militare supuse regimului de control al
exporturilor;
c) utilizare a produselor
semifabricate într-o unitate de fabricare a produselor militare supuse
regimului de control al exporturilor.
3. Exportatorul a fost informat
de către autoritățile competente în domeniu că produsele respective sunt sau
pot fi destinate, în întregime ori în parte, sau pot fi utilizate ca părți ori
componente pentru produse militare exportate din România fără respectarea
regimului de control al exporturilor.
Art. 6. − (1)
Produsele și tehnologiile prevăzute la art. 5 se supun regimului de control al
exporturilor prin ordin al președintelui agenției și lista acestora se publică în
Monitorul Oficial al României, Partea I.
(2) Dacă exportatorul are cunoștință
că unele produse și tehnologii sunt destinate, în întregime sau în parte, unuia
dintre scopurile prevăzute la art. 5, acesta este obligat să informeze agenția,
care decide asupra oportunității de a supune autorizării exportul respectiv.
Art. 7. − Agenția
poate interzice sau supune licențierii exportul de produse și tehnologii cu
dublă utilizare, care nu figurează în listele stabilite conform art. 4, din rațiuni
de securitate publică sau de apărare a drepturilor omului.
Art. 8. − (1)
Se supun regimului de control prevăzut de prezenta lege următoarele operațiuni
cu produse și tehnologii cu dublă utilizare:
a) exportul, reexportul, importul
și orice alte operațiuni comerciale de transfer, în regim vamal definitiv sau
suspensiv, în afara ori din afara teritoriului României;
b) transmiterea de software sau
tehnologie prin mijloace electronice, prin fax ori telefon în afara sau din
afara teritoriului României;
c) operațiunile efectuate cu
parteneri străini, care se referă la cumpărări sau vânzări, fără atingerea
fizică a teritoriului României;
d) operațiunile necomerciale de
scoatere sau de introducere, în regim definitiv ori temporar, în afara sau din afara
teritoriului României;
e) operațiunile de intermediere;
f) asistența tehnică;
g) tranzitul internațional pe
teritoriul României;
h) transbordările internaționale
efectuate pe teritoriul României;
i) dezvoltarea și producerea în
România a produselor și tehnologiilor cu dublă utilizare.
(2) Se supun regimului de control
destinația și utilizarea finală ale produselor și tehnologiilor cu dublă
utilizare care fac obiectul operațiunilor prevăzute la alin. (1).
(3) Regimul de control al
produselor și tehnologiilor cu dublă utilizare se aplică și în zonele libere.
Art. 9. − Operațiunile
prevăzute la art. 8 alin. (1) pot fi efectuate numai de către persoanele
definite conform art. 2 lit. a), cu respectarea prevederilor prezentei legi.
CAPITOLUL III
Licențiere și
control
Art. 10. − (1) În vederea efectuării operațiunilor prevăzute la
art. 8 alin. (1), persoanele sunt obligate să se înregistreze la agenție,
potrivit prevederilor prezentei legi.
(2) Fac excepție de la
prevederile alin. (1) persoanele care desfășoară operațiuni de import de
produse și tehnologii cu dublă utilizare, altele decât cele cuprinse în lista de
produse și tehnologii cu dublă utilizare, supuse regimului de control la
import.
(3) Certificatul de înregistrare
este valabil 2 ani de la data emiterii.
(4) Cererile de înregistrare se
soluționează în termen de cel mult 30 de zile de la data depunerii documentației
complete.
(5) Normele metodologice privind
procedura de înregistrare, precum și documentele necesare înregistrării se aprobă
prin ordin al președintelui agenției și se publică în Monitorul Oficial al
României, Partea I.
(6) Certificatul de înregistrare
se aprobă sau se respinge prin ordin al președintelui agenției.
Art. 11. − (1)
Operațiunile prevăzute la art. 8 alin. (1) lit. a)−h) se supun regimului
de control al exporturilor prin licență, potrivit prevederilor prezentei legi.
(2) Licența individuală se acordă
pentru efectuarea operațiunilor pentru unul sau mai multe produse și un singur partener
extern.
(3) Licența globală se acordă
unui exportator sau importator specific, pentru exporturile ori importurile
unuia sau mai multor produse către ori din una sau mai multe țări determinate.
(4) Licența generală se acordă
tuturor exportatorilor sau importatorilor pentru exporturile ori importurile
unuia sau mai multor produse către ori din una sau mai multe țări determinate.
(5) Licențele individuale și
globale se aprobă sau se resping prin ordin al președintelui agenției.
(6) Licențele generale se acordă
de către agenție în situații determinate, prin ordin al președintelui agenției,
care se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I.
Art. 12. − Persoanele
care desfășoară operațiunile prevăzute la art. 8 alin. (1) lit. i) au obligația
de a notifica agenției aceste operațiuni, printr-o declarație tipizată.
Art. 13. − Formularele
pentru certificate, licențe și alte documente, pe care agenția le eliberează în
vederea aprobării operațiunilor desfășurate cu produse și tehnologii cu dublă
utilizare, se aprobă prin ordin al președintelui agenției și se publică în
Monitorul Oficial al României, Partea I.
Art. 14. − (1)
Persoanele, definite conform art. 2 lit. a), care desfășoară operațiunile prevăzute
la art. 8 alin. (1), vor pune la dispoziția agenției toate informațiile
relevante solicitate de aceasta cu privire la aceste operațiuni.
(2) Agenția poate refuza
acordarea unei licențe și poate anula, suspenda, modifica sau revoca o licență
pe care a eliberat-o anterior dacă:
a) nu au fost prezentate toate
informațiile relevante cu privire la operațiune;
b) s-au modificat esențial condițiile
inițiale în care a fost acordată licența;
c) există date și documente
potrivit cărora operațiunea licențiată aduce prejudicii securității naționale.
(3) Agenția poate aproba
efectuarea unei operațiuni chiar dacă deține informații potrivit cărora, în decursul
ultimilor 3 ani consecutivi, unul sau mai multe state membre ale Uniunii
Europene au refuzat o tranzacție esențial identică. În acest caz, aprobarea
operațiunii se face după consultarea prealabilă a guvernului din statul membru
care a refuzat exportul.
Art. 15. − (1)
Cererile de licență pentru operațiunile prevăzute la art. 8 alin. (1) lit. a)−f)
se soluționează în termen de 45 de zile de la data depunerii documentației necesare.
(2) Cererile de licență pentru
operațiunile prevăzute la art. 8 alin. (1) lit. g) și h) se soluționează în
termen de 20 de zile de la data depunerii documentației necesare.
(3) Valabilitatea licențelor
eliberate pentru desfășurarea operațiunilor prevăzute la art. 8 alin. (1) lit.
a)−f) este de maximum un an de la data emiterii.
(4) Valabilitatea licențelor
eliberate pentru desfășurarea operațiunilor prevăzute la art. 8 alin. (1) lit.
g) și h) este de maximum 45 de zile de la data emiterii.
(5) Termenul de valabilitate a
licențelor poate fi prelungit de către agenție pentru o perioadă de maximum un
an pentru licențele prevăzute la alin. (3) și pentru o perioadă de până la 45
de zile pentru licențele prevăzute la alin. (4), la solicitarea justificată a
titularului.
Art. 16. − (1)
În cazul exporturilor de produse și tehnologii cu dublă utilizare, prevăzute la
art. 4 și 6, exportatorul este obligat să solicite partenerului extern
certificatul internațional de import sau un document echivalent, eliberat ori
certificat de autoritatea competentă din țara de destinație, prin care acesta
se angajează să respecte destinația și utilizarea finală declarate și să nu
reexporte produsele importate decât cu aprobarea prealabilă, în scris, a
autorităților române abilitate potrivit legii sau a autorității competente din țara
de destinație finală. Certificatul internațional de import sau documentul
echivalent, în original, se anexează în mod obligatoriu la cererea de licență de
export.
(2) Exportatorul este obligat să
obțină de la partenerul extern certificatul de control al livrării sau un alt
document echivalent, eliberat ori certificat de autoritatea competentă din țara
de destinație, atestând că marfa a ajuns la destinație, după ce a avut loc
livrarea produselor și tehnologiilor cu dublă utilizare, dar nu mai târziu de 4
luni de la acest moment.
(3) Certificatul de control al
livrării sau documentul echivalent se prezintă agenției în original, în
termenul prevăzut la alin. (2).
(4) Prevederile alin. (1)−(3)
nu se aplică în relațiile cu statele-părți la Convenția privind interzicerea
dezvoltării, producerii, stocării și folosirii armelor chimice și distrugerea acestora,
în cazul exporturilor de produse cu dublă utilizare prevăzute în listele nr. 2 și
3 din anexa nr. 1 la Legea nr. 56/1997 pentru aplicarea prevederilor Convenției
privind interzicerea dezvoltării, producerii, stocării și folosirii armelor chimice
și distrugerea acestora. Pentru clarificarea unor aspecte specifice, agenția
poate solicita exportatorului alte documente justificative, care să fie anexate
la cererea de licență de export.
Art. 17. − (1)
În cazul importurilor de produse și tehnologii cu dublă utilizare,
importatorul, la cererea partenerului extern, este obligat să solicite agenției
eliberarea certificatului internațional de import sau a documentului echivalent,
emis ori certificat în condițiile cerute de autoritatea competentă din țara
exportatorului.
(2) După efectuarea importului,
la cererea partenerului extern, importatorul este obligat să solicite agenției eliberarea
certificatului de control al livrării sau a documentului echivalent, eliberat
ori certificat în condițiile cerute de autoritatea competentă din țara
exportatorului.
(3) În cazul în care partenerul
extern solicită o dovadă suplimentară a efectuării importului, Direcția Generală
a Vămilor eliberează un asemenea document.
(4) Prevederile alin. (1) și (2)
nu se aplică în relațiile cu statele-părți la Convenția privind interzicerea
dezvoltării, producerii, stocării și folosirii armelor chimice și distrugerea acestora,
în cazul importurilor de produse cu dublă utilizare prevăzute în listele nr. 2 și
3 din anexa nr. 1 la Legea nr. 56/1997. Pentru clarificarea unor aspecte
specifice, agenția poate solicita importatorului alte documente justificative.
Art. 18. − (1)
Soluționarea cererilor de licență pentru derularea de operațiuni cu produse și
tehnologii cu dublă utilizare din domeniul nuclear este condiționată și de
prezentarea de către solicitantul de licență a unei autorizații eliberate de
Comisia Națională pentru Controlul Activităților Nucleare.
(2) Soluționarea cererilor de
licență și de înregistrare este condiționată și de prezentarea, după caz, a
altor avize sau acte de autorizare, eliberate, potrivit legii, de autoritățile
publice abilitate.
Art. 19. − (1)
Persoanele definite conform art. 2 lit. a) sunt obligate să solicite agenției,
în nume propriu, certificatul de înregistrare și licența, în vederea efectuării
de operațiuni prevăzute la art. 8 alin. (1) lit. a)−h).
(2) Persoanele definite conform
art. 2 lit. a) sunt obligate să declare agenției utilizarea finală a produselor
cu dublă utilizare, precum și destinatarul sau utilizatorul final al acestora.
(3) Cererile de înregistrare sau
de licență vor fi făcute de către persoanele fizice sau, după caz, de către
reprezentanții legali ai persoanelor juridice.
(4) Răspunderea pentru
corectitudinea tuturor datelor și informațiilor prezentate în sprijinul
cererilor de înregistrare și licență revine solicitantului.
(5) În documentele comerciale
relevante referitoare la produsele și tehnologiile cu dublă utilizare, în cazul
exportului sau al comercializării în România, exportatorul român ori
comerciantul are obligația să înscrie următorul text: Aceste produse se
supun regimului de control al exporturilor de produse și tehnologii cu dublă
utilizare, conform legislației naționale. În acest sens, documentele
comerciale relevante includ, în special, contracte, facturi, confirmări ale
comenzilor, precum și note de expediție.
(6) Schimbarea destinației sau a
utilizării finale a produselor dobândite pe baza documentelor prevăzute la alin.
(5) se face, după caz, numai cu aprobarea prealabilă, respectiv notificarea
agenției.
Art. 20. − (1)
Titularii certificatelor de înregistrare și ai licențelor sunt obligați să
declare agenției orice modificări sau diferențe față de datele înscrise în
certificate, respectiv licențe, constatate în documente, precum și la predarea sau
preluarea produselor cu dublă utilizare respective.
(2) În cazul în care asemenea
modificări sau diferențe schimbă condițiile în temeiul cărora a fost eliberat
certificatul de înregistrare sau licența, acestea sunt anulate prin ordin al
președintelui agenției. Declararea acestor modificări sau diferențe se
efectuează în scris și este însoțită de o nouă cerere de înregistrare sau licență,
după caz.
Art. 21. − Certificatele
de înregistrare și licențele pot fi utilizate numai de titularii acestora, în
scopurile pentru care au fost eliberate, cu respectarea limitelor și a condițiilor
prevăzute în acestea, și nu pot fi cesionate.
Art. 22. − (1)
Formalitățile vamale pe care le presupun operațiunile prevăzute la art. 8 alin.
(1) pot fi efectuate numai la birourile vamale de control și vămuire, stabilite
în acest sens prin decizie a directorului general al Direcției Generale a Vămilor,
care se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I.
(2) Persoanele definite conform
art. 2 lit. a) au obligația de a declara și de a prezenta produsele cu dublă
utilizare pentru vămuire, numai la birourile vamale de control și vămuire
specificate în licențe.
(3) Tranzitul internațional și
transbordarea internațională de produse cu dublă utilizare pe teritoriul
României se efectuează prin birourile vamale de control și vămuire stabilite potrivit
alin. (1), în conformitate cu legislația vamală.
(4) Lucrătorii vamali din birourile
vamale de control și vămuire stabilite potrivit alin. (1) acceptă declarația pe
propria răspundere, în formă scrisă, a reprezentantului legal al persoanelor
definite conform art. 2 lit. a) privind neîncadrarea produselor și
tehnologiilor prezentate pentru vămuire în listele prevăzute la art. 4 și art.
6 alin. (1).
CAPITOLUL IV
Sistemul național
de control al exporturilor
Art. 23. − În aplicarea regimului de control al operațiunilor cu
produse și tehnologii cu dublă utilizare, sunt avute în vedere următoarele:
a) obligațiile și angajamentele
asumate de România ca stat participant la regimuri internaționale de control al
exporturilor, organisme și tratate;
b) obligațiile ce decurg din sancțiunile
impuse de o poziție comună sau o acțiune comună a Uniunii Europene, de o
decizie a Organizației pentru Securitate și Cooperare în Europa sau de o rezoluție
a Consiliului de Securitate al Organizației Națiunilor Unite;
c) considerente de politică
externă și securitate națională, respectarea principiilor și criteriilor ce
revin statelor candidate la Uniunea Europeană;
d) evaluarea raportului dintre
interesele de politică externă și beneficiile exportului;
e) existența unor informații
credibile potrivit cărora produsele și tehnologiile cu dublă utilizare ar putea
fi folosite în activități teroriste, de mercenariat sau altele de natură criminală;
f) obiectivele de neproliferare a
armelor de distrugere în masă, a mijloacelor purtătoare de asemenea arme și a altor
produse și tehnologii cu dublă utilizare folosite în scopuri militare
destabilizatoare;
g) interesele economice, de
securitate publică, siguranță națională și de apărare a drepturilor omului;
h) principiul cooperării cu
statele care promovează o politică asemănătoare de neproliferare în acest domeniu.
Art. 24. − În
aplicarea regimului de control al operațiunilor cu produse și tehnologii cu
dublă utilizare, agenția coordonează activitatea sistemului național de control
al exporturilor, alcătuit din:
a) agenție;
b) Consiliul pentru avizarea
licențierii operațiunilor cu produse și tehnologii cu dublă utilizare.
Art. 25. − (1)
Organizarea și funcționarea Consiliului pentru avizarea licențierii operațiunilor
cu produse și tehnologii cu dublă utilizare, numit în continuare consiliu, se
stabilesc prin hotărâre a Guvernului.
(2) În componența consiliului
intră reprezentanți ai următoarelor instituții:
a) Ministerul Apărării Naționale,
Ministerul Administrației și Internelor, Ministerul Afacerilor Externe,
Ministerul Integrării Europene, Direcția Generală a Vămilor și Ministerul
Economiei și Comerțului, prin structurile specializate;
b) Serviciul Român de Informații și
Serviciul de Informații Externe;
c) Comisia Națională pentru
Controlul Activităților Nucleare.
(3) Consiliul examinează și
avizează cererile de licență pentru operațiunile cu produse și tehnologii cu
dublă utilizare prevăzute la art. 8 alin. (1) lit. a), b), c), e) și f).
Art. 26. − (1)
Agenția își exercită atribuțiile de control prin corpul de control sau specialiști
atestați de aceasta.
(2) Organizarea, funcționarea și
atribuțiile corpului de control al agenției se stabilesc prin ordin al președintelui
agenției, cu avizul conform al ministrului delegat pentru coordonarea autorităților
de control.
(3) Cheltuielile de expertizare
tehnică a produselor și a tehnologiilor cu dublă utilizare, efectuate la
solicitarea agenției în laboratoare, institute de cercetare sau în alte instituții
specializate în domeniu, se suportă din bugetul agenției.
(4) În exercitarea atribuțiilor
sale de control, corpul de control al agenției are acces neîngrădit, în condițiile
legii, la documente, date și informații necesare, oricare ar fi deținătorii
acestora.
(5) Persoanele definite la art. 2
lit. a) sunt obligate să transmită, la cererea agenției, documentele, datele și
informațiile solicitate, la termenele stabilite, și să asigure, în condițiile
legii, accesul neîngrădit al corpului de control al acesteia în sediile lor și
în orice spații care le aparțin, în vederea verificării aspectelor relevante
privind încheierea, derularea sau finalizarea operațiunilor prevăzute la art. 8
alin. (1), a celor privind destinația și utilizarea finală a produselor și a
tehnologiilor cu dublă utilizare prevăzute în liste, conform prevederilor art.
4 și ale art. 6 alin. (1), precum și pentru a stabili dacă produsele și
tehnologiile exportate, importate, fabricate sau deținute se supun regimului de
control prevăzut de prezenta lege.
(6) Corpul de control poate
analiza evidențele privind exporturile și importurile definitive de produse și
tehnologii, altele decât cele cu dublă utilizare, efectuate de persoana controlată
în zone aflate sub regimuri de embargo sau zone limitrofe acestora.
Art. 27. − (1)
Persoanele definite conform art. 2 lit. a) și autoritățile publice cu atribuții
în domeniu au obligația de a păstra timp de 5 ani, începând cu anul
calendaristic următor celui în care s-au efectuat transferurile, documentele privind
operațiunile efectuate cu produse și tehnologii cu dublă utilizare supuse
regimului de control.
(2) Persoanele definite conform
art. 2 lit. a) trebuie să țină registre sau liste detaliate care să cuprindă în
special documente comerciale cum sunt: facturile, listele de încărcare pe
mijlocul de transport, documentele de transport sau alte documente care cuprind
informații suficiente pentru a identifica:
a) destinația produselor;
b) cantitatea produselor cu dublă
utilizare;
c) numele și adresa
exportatorului și ale destinatarului;
d) utilizarea finală și
utilizatorul final al produselor cu dublă utilizare.
(3) Agenția stabilește categoria
de clasificare a datelor și a informațiilor din domeniul controlului
exporturilor și importurilor de produse și tehnologii cu dublă utilizare, în condițiile
legii.
(4) Persoanele implicate în
aplicarea regimului de control al produselor și tehnologiilor cu dublă
utilizare, care iau cunoștință de informații ce constituie secrete de stat, de serviciu
sau comerciale, sunt obligate să respecte caracterul lor și să le facă
cunoscute numai autorităților îndreptățite, în condițiile legii.
Art. 28. − (1)
Agenția este beneficiar autorizat și valorificator de informații specifice,
inclusiv pentru cele deținute de instituțiile de stat abilitate, potrivit
legii, să desfășoare activități informative.
(2) Agenția are acces neîngrădit,
în condițiile legii, la toate informațiile care privesc operațiuni cu produse și
tehnologii cu dublă utilizare, precum și la informațiile necesare evaluării
oricăror forme de activități cu asemenea produse.
(3) Autoritățile publice
abilitate, potrivit legii, să desfășoare activități informative sunt obligate să
transmită agenției datele obținute, referitoare la încălcarea prevederilor prezentei
legi.
(4) La solicitarea agenției,
autoritățile publice abilitate prevăzute la alin. (3) efectuează verificări
specifice și o informează în vederea luării măsurilor legale.
(5) La solicitarea agenției,
Direcția Generală a Vămilor furnizează datele și informațiile de care dispune
referitoare la exportul, importul și orice alte operațiuni cu produse și tehnologii
cu dublă utilizare.
Art. 29. − (1)
Contestarea refuzului de eliberare a certificatului de înregistrare sau a licențelor
se face în termen de 15 zile de la comunicarea refuzului persoanei în cauză.
(2) Soluționarea contestațiilor
se face în termen de 60 de zile de la înregistrarea acestora.
(3) Contestațiile se admit sau se
resping prin ordin al președintelui agenției, cu avizul consiliului, întrunit
la nivel de secretar de stat.
(4) Ordinul președintelui agenției
poate fi contestat la instanțele de contencios administrativ competente,
potrivit legii.
(5) Procedura administrativă de
contestare prevăzută la alin. (1)−(3) se aprobă prin ordin al președintelui
agenției și se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I.
CAPITOLUL V
Sancțiuni
Art. 30. − (1) Exportul, reexportul, alte operațiuni comerciale
de transfer în regim vamal definitiv sau suspensiv în afara teritoriului
României, transmiterea de software ori tehnologie prin mijloace electronice,
prin fax sau telefon în afara teritoriului României, operațiunile necomerciale
de scoatere în regim definitiv ori temporar în afara teritoriului României,
tranzitul internațional și transbordarea internațională pe teritoriul României
de produse sau tehnologii cu dublă utilizare, efectuate fără respectarea
prevederilor legale în vigoare, respectiv fără certificatul de înregistrare și
licență, după caz, constituie infracțiuni și se pedepsesc potrivit dispozițiilor
art. 302 din Codul penal.
(2) Dacă nerespectarea regimului
de control al operațiunilor prevăzute la alin. (1) constituie infracțiune prevăzută
în legi speciale, faptele se pedepsesc în condițiile și cu sancțiunile prevăzute
în acele legi.
Art. 31. − Efectuarea
fără respectarea prevederilor legale în vigoare, după caz, a altor operațiuni
cu produse și tehnologii cu dublă utilizare prevăzute la art. 8 alin. (1), cu
excepția celor cuprinse la art. 30 alin. (1), constituie contravenție și se
sancționează cu amendă de la 50 milioane lei la 500 milioane lei.
Art. 32. − Nerespectarea
destinației și a utilizării finale a produselor și tehnologiilor cu dublă
utilizare, înscrise în documente, pe baza declarației prevăzute la art. 19 alin.
(2), constituie contravenție și se sancționează cu amendă de la 100 milioane
lei la 500 milioane lei.
Art. 33. − (1)
Încălcarea prevederilor art. 6 alin. (2), art. 16 alin. (2) și (3), art. 17
alin. (1), precum și ale art. 26 alin. (4) constituie contravenție și se sancționează
cu amendă de la 100 milioane lei la 500 milioane lei.
(2) Încălcarea prevederilor art.
19 alin. (5) și (6), art. 26 alin. (5), precum și ale art. 27 alin. (1) și (2)
constituie contravenție și se sancționează cu amendă de la 50 milioane lei la
500 milioane lei.
Art. 34. − (1)
Constatarea contravențiilor și aplicarea sancțiunilor se fac de către personalul
împuternicit din cadrul corpului de control al agenției.
(2) Corpul de control al agenției
sesizează organele de urmărire penală în cazul în care faptele constatate
constituie infracțiuni, potrivit legii penale.
Art. 35. − Aplicarea
sancțiunilor pentru contravențiile prevăzute în prezenta lege se prescrie în
termen de 2 ani de la data săvârșirii faptei.
Art. 36. − (1)
Contravențiilor prevăzute la art. 31Ð33 le sunt aplicabile dispozițiile
Ordonanței Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al contravențiilor,
aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002, cu modificările ulterioare,
cu excepția dispozițiilor art. 28 și 29.
(2) Sancțiunile contravenționale
se pot aplica persoanelor fizice și juridice.
Art. 37. − Dacă
încălcarea prevederilor prezentei legi este de natură să producă consecințe
grave regimului de control al exporturilor și importurilor de produse și
tehnologii cu dublă utilizare, îndeplinirii obligațiilor și angajamentelor internaționale
asumate de România și imaginii României în ansamblu, agenția anulează, suspendă
ori retrage certificatele de înregistrare sau licențele pe care le-a eliberat, solicită
organelor competente suspendarea ori retragerea actelor de autorizare eliberate
de acestea, conform legii, și procedează la interdicția de a fi desfășurate
operațiunile prevăzute la art. 8 alin. (1) cu produse și tehnologii cu dublă
utilizare de către persoanele care au adus aceste prejudicii.
CAPITOLUL VI
Dispoziții
tranzitorii și finale
Art. 38. − Autorizațiile, licențele și permisele eliberate de
agenție anterior intrării în vigoare a prezentei legi rămân valabile până la
data expirării acestora.
Art. 39. − (1)
Agenția elaborează norme metodologice de aplicare a prevederilor prezentei legi
în termen de 30 de zile de la data publicării legii în Monitorul Oficial al României,
Partea I.
(2) Normele metodologice prevăzute
la alin. (1) se aprobă prin ordin al președintelui agenției și se publică în Monitorul
Oficial al României, Partea I.
Art. 40. − (1)
Prezenta lege intră în vigoare la 30 de zile de la data publicării ei în
Monitorul Oficial al României, Partea I.
(2) La data intrării în vigoare a
prezentei legi se abrogă dispozițiile cu privire la regimul de control al
exporturilor și importurilor de produse și tehnologii cu dublă utilizare prevăzut
de Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 158/1999 privind regimul exporturilor și
importurilor de produse strategice, publicată în Monitorul Oficial al României,
Partea I, nr. 519 din 26 octombrie 1999, cu modificările ulterioare.
Această lege a fost adoptată de
Senat în ședința din 11 septembrie 2003, cu respectarea prevederilor art. 74
alin. (1) din Constituția României.
p. PREȘEDINTELE SENATULUI,
DORU IOAN TĂRĂCILĂ
Această lege a
fost adoptată de Camera Deputaților în ședința din 16 septembrie 2003, cu
respectarea prevederilor art. 74 alin. (1) din Constituția României.
PREȘEDINTELE CAMEREI DEPUTAȚILOR
VALER DORNEANU
București, 30 septembrie 2003.
Nr. 387.